国金证券:2016年度独立董事述职报告_搜狐财经

原加标题:规则黄金纽带:2016年度《孤独董事宣言》表明

规则黄金纽带股股限定的公司 16年度孤独董事表明 作为规则黄金纽带股股限定的公司(以下省略“公司”)的孤独董事,依管 状态建造的股本上市的公司孤独董事身体的深思、的股本上市的公司监督合格的与以此类推法度 律、法规、基准化锉刀与公司条例、公司孤独董事身体的规制,各 孤独董事在2016的责任中很用功的。,正面使受孤独董事的孤独功能, 公司及整个伙伴的无效保管,特别中小伙伴的法定利息。将在2016 孤独董事的应变量如次: 一、出现孤独董事的基本保存健康 导演姓名 责任简历 兼任保存健康 特设委任状 男,出生于1952,大学本科学 中 航 投 资 控 股 股 董事会薪酬和估计委任状 历。教会中的任职者公司孤独董事,中 份 有 限 公 司 独 立 员会职业得意地穿戴组织的行政监督员、大会来访人; 财经大学纽带将来时的探测生 董事; 董事会风险把持委任状员会 长、讲师、博士生镇长,全国性 恒 逸 石 化 股 份 有 员会职业得意地穿戴组织的行政监督员; 中国1971人民政治协商大会理财委任状职业得意地穿戴组织的行政监督员,中国1971金 有有股限定的公司孤独董事事; 董事会增进委任状 贺强 融学会理事,中国1971投资额协会理 深圳纺织(群) 职业得意地穿戴组织的行政监督员。 事,中国1971将来时的协会过问,中 仅股股限定的公司 航投资额用桩区分仅股股限定的公司立 立董事; 董事,恒毅使石化股股限定的公司 西南纽带的股本 孤独董事,深圳纺织(群) 有有股限定的公司孤独董事事。 股有有有股限定的公司孤独董事事,西南 1 纽带股有有有股限定的公司孤独董事事。 男,汉族,出生于1955,博士, 众智博汇(现在称Beijing)科 董事会增进委任状 教会中的任职者公司孤独董事,清华大 限定的进取心恒温箱 职业得意地穿戴组织的行政监督员、大会来访人; 理财监督学院讲师、博士生镇长, 司监事; 董事会审计委任状 清华大学中国1971进取心的生长与理财 交给式技术股 职业得意地穿戴组织的行政监督员。 以誓言约束探测中心校长,教诲部高 有有股限定的公司孤独董事事; 校创业教诲指导者委任状 现在称Beijing雨鑫科学与技术馆藏 雷佳镇 员、中国1971进取心家协会副会长,众 公司孤独性 支博慧(现在称Beijing)科学与技术恒温箱股限定的公司 董事;老恒河酿造 公司监事、交给式技术股限 股限定的公司孤独董事 公司孤独董事、现在称Beijing豫新技术 事。 群有有有股限定的公司孤独董事事、老恒 河酿造有有有股限定的公司孤独董事事。 女,汉族,出生于1970,博士, 阳泉煤(群)股 董事会审计委任状 教会中的任职者中央财经大学会计系 份 有 限 公 司 独 立 职业得意地穿戴组织的行政监督员、大会来访人; 授、硕士班研究生镇长,阳泉煤炭工业 董事,Anton持股 董事会薪酬和估计委任状 赵学远 团)股有有有股限定的公司孤独董事事,安 份 有 限 公 司 独 立 员会职业得意地穿戴组织的行政监督员; 通用桩区分仅股股限定的公司立董 董事。 董事会风险把持委任状员会 事。 员会职业得意地穿戴组织的行政监督员。 二、孤独董事年度业绩 (1)列席董事会、伙伴方国会的保存健康 2016 年度,公司来访 6 次董事会,4 次伙伴方国会,公司孤独董事 2 公司迷住伙伴方国会、董事会大会。闭会前朝外读书中止, 驾驶获取互相牵连人,正面照顾大会议论,接合本身的专业安插和亲身参与, 对互相牵连主要成绩提名背衬的话和提议。我们的以为,与公司关系到的大会的评议是合法的。 律、法规、公司身体规则,互相牵连法案不伤害伙伴,尤其东丽的中小股 效益国家的。表明期内,我们的不注意背衬公司使求助于的事项。。 往年应参 传球书信 目前的商 董事 现场出 付托出 缺省 加董事会 花样提及 东边国会 姓名 坐次数 坐次数 次数 次数 添加次数 次数 贺强 6 6 0 0 0 4 雷佳镇 6 6 0 0 0 4 赵学远 3 3 0 0 0 2 王瑞华 3 3 0 0 0 2 (二)掌管和照顾董事会(专业协助) 2016 年度,公司 5 发觉了特设委任状。 11 次大会,依公司只 器械理事身体,迷住孤独董事正面掌管或列席大会。 议,尽职尽责,正面以誓言约束投资额者合法字幕。各特设委任状大会的保存健康是:: 1、董事会审计委任状 审计委任状的董事会 2016 这年曾经停止了 4 次大会。 第九届董事会审计委任状评议并传球了一号:《状态 投资额上海创创原华投资额合伙人身份股限定的公司。 第九届董事会审计委任状评议传球了SECON:《二〇 15年度决算表、两篇15年度表明全文及摘要、两个15 内面的把持评价表明、二、15年度董事会表明书、《关 3 受雇公司停止二至16度财务审计及内面的审计、《状态估计公 书记长状态包括最前面的天和最后一天16次互相牵连市的做出安排的、论公司的改制<关系市监督制 度>的动机》、两个15内面的审计责任表明》、内面的审计二人16人 责任安排的》、二、15年度背衬公司审计的会计公司审计委任状 总结表明。 第十届董事会审计委任状评议并传球了一号:公司 公司二、16、半载表明摘要及摘要、 状态为分店规则黄金纽带(香港) 股限定的公司供给物表面借给的提议。为更多的背衬规则黄金纽带(香港)股限定的公司 日常运营与事情拓展,审计委任状赞同该公司契合中国1971的规则。 接管规则的预设下为其供给物内保外贷依据。规则黄金纽带(香港)股限定的公司为公 公司用桩区分股公司,财务风险是公司可无效把持的余地里面,公司在前述的限额内 和学期内为规则黄金纽带(香港)股限定的公司供给物内保外贷依据,对公司无伤害 伙伴利润。 第十届董事会审计委任状评议传球了SECON:《评议 公司两个16年三地区的全文和发短信、论公司的改制<章程>的动机》、《状态 剪辑公司<伙伴方国大会事合格的>的动机》。 2、董事会风险把持委任状员部件会 董事会风险把持委任状员部件会在 2016 这年曾经停止了 3 次大会。 第九届董事会风险把持委任状员部件会二〇一六年一号大会评议并传球了:公 司两个15内面的把持评价表明、两个15合规责任表明》、《二 15年度风险把持按生活指数整洁的表明、大概两年至16年的注视每日互相牵连性 易如反掌的事得意地穿戴、状态公司工具风险优先权的动机。 4 第十届董事会风险把持委任状员部件会二〇一六年一号大会评议并传球了: 《公司二〇一六年上半载合规责任表明》、公司往年上半载风险把持两个16 按生活指数整洁的保存健康表明》、《状态征募<规则黄金纽带股股限定的公司片面风险监督身体>的议 案》、状态剪辑<规则黄金纽带股股限定的公司流动性风险监督身体>的动机》、《关 于剪辑<规则黄金纽带股股限定的公司风险优先权陈述书(2016)>的动机》、状态西梅脯。 订<规则黄金纽带股股限定的公司风险把持按生活指数整洁的监督办法>的动机》、状态剪辑<国 金纽带股股限定的公司压力测试身体>的动机》、《状态为分店规则黄金纽带(香 港)股限定的公司供给物表面借给的提议。 第十届董事会风险把持委任状员部件会二〇一六年其次次大会评议并传球了: 《状态延伸公司非裸体发行的股本伙伴方国会后果无效期及董事会批准学期的 动机》。 3、董事会增进委任状 董事会增进委任状是 2016 这年曾经停止了 1 次大会。 董事会增进委任状第九届大会是:公司 状态第十届董事会主席人选人选的动机。 4、董事会薪酬和估计委任状员会 第九届董事会薪酬和估计委任状员会二〇一六年一号大会评议并传球了审 议论传球了公司董事的评议。、监事、毕业班学生监督参谋的 2015 年度薪酬 动机》、《董事会薪酬和估计委任状员会二〇一五年度履职保存健康表明》 第十届董事会薪酬和估计委任状员会二〇一六年一号大会评议并传球了: 《状态整洁的公司孤独董事奖金的动机》。 三、独颁发背衬的话的转折点影象的清晰度和颁发 5 2016 年,我们的是公司的孤独董事,参加关怀以下事项: 独立公布颁发背衬的话: (1)必要财源审计机构和内面的门把持审计机构 1、2016 年 3 月 17 日,每一位孤独董事都有第九届董事会第三十次大会。 思索两年16个财务审计机构和幼子 在思索中止后,独立公布颁发背衬的话:公司 2014 年度伙伴方国会评议传球《关 受雇公司财务审计机构和内面的审计机构,受雇 天健会计公司(特别普通合伙人身份制)是C 机关把持审计机构。失业学时,天健会计公司(特别普通合伙人身份)目的、义、 孤独器械年度审计机构的应变量,公司年度财务国家的、内面的把持等 了片面审计,释放令基准无保存审计表明,实现年度审计责任。据董 审计委任状审计委任状的提议,我们的赞同受雇Tianjian会计公司(特别普通合伙人身份) 公司 2016 年度财务审计机构及内面的门把持审计机构,年度财务审计费为 人民币一万元、年度内面的把持审计费为200万元人民币。,年度审计费 人民币七千元。 (二)外观依据、内保外贷 1、2016 年 3 月 17 日,公司孤独董事 2015 年度外观依据 反省后,独立公布颁发背衬的话:完全关闭 2015 年 12 月 31 日,不注意发教会中的任职者何公司发作过。 陌生依据案。 2、2016 年 8 月 26 日,公司孤独董事第十届董事会其次次大会 使求助于的《状态为分店规则黄金纽带(香港)股限定的公司供给物表面借给的提议进 传球细软薄布,独立公布颁发背衬的话:规则黄金纽带(香港)股限定的公司为公司的用桩区分分店, 公司为其供给物内保外贷依据,扶助处理分店的资产必要的必要条件,契合公司规则 6 整个利润。以誓言约束器械必要的的决策程序,契合中国1971证监会状态的股本上市的公司对 外观依据的关系到规则,契合公司规则整个利润,对中小进取心的法定利息不注意伤害 的制约,我们的对公司的赞同为规则黄金纽带(香港)股限定的公司供给物内保外贷依据。 (三)投资额者报答 1、2016 年 3 月 17 日,每一位孤独董事都有第九届董事会第三十次大会。 议使求助于的两个15利润分派预案》进传球细软薄布,独立公布颁发背衬的话:跟随 纽带业的迅速地开展,在市场上出售某物竞争加深,公司应接合我客户、机构客户 进取心客户的投融资必要多样化。依公司的开展战术,公 公司将在网上纽带经理事情、资产监督事情、监督生物地理群落的体系、新三板在市场上出售某物 事情、自营事情等塑造球体停止规划,估计公司将有严重的的资产安顿。 求。如下,我们的以为最好是开展公司的事情。、增进经纪业绩,以誓言约束整个伙伴 现世的利润动身。对公司的赞同 2015 年度利润分派安排的:完全关闭 2015 年 12 月 31 日本资金发展成为 3,024,359,310 股为基数,整个伙伴 10 传球的股本查明黄金股 利 人民币(含税),现钞股息分派 241,948, 元,糟粕减少 利润分派转变到下年。。 (四)关系市 1、2016 年 1 月 27 日,孤独董事在上海的投资额 合伙人身份进取心(限定的责任合伙人身份公司)钞票及以此类推互相牵连安排方式,独立公布立志义 见:我们的在大会前已朝外审读了董事会使求助于的关系到材料,状态它的些许成绩 与以此类推董事和董事会书记沟通,以为这次关系市契合公司规则的战术规 指派与久远开展,契合大众伙伴的利润,赞同向公司第九届董事会使求助于 状态十九个次大会的深思。 7 2、2016 年 1 月 28 日,公司孤独董事第九届董事会其次十九个次 大会评议的《状态投资额上海创创原华投资额合伙人身份股限定的公司, 比照慎重基音,独立公布颁发背衬的话:公司直接的投资额公司,中国1971金鼎投资额股限定的公司。 为限定的合伙人身份人向上海涌创铧源投资额合伙人身份进取心(限定的合伙人身份)投资额人民币 15,000 万元而塑造的关系市满足义、公允,它不熟练的伤害公司和非关系伙伴的利润。; 互相牵连市是按在市场上出售某物价格停止的。,有理固定价格基音,义通信量必要条件、义,符 的股本上市的公司利润,公司的孤独性不熟练的受到侵袭。。 2、2016 年 3 月 17 日,每一位孤独董事都有第九届董事会第三十次大会。 议使求助于的《状态估计公书记长状态包括最前面的天和最后一天16次互相牵连市的做出安排的进传球细软薄布, 独立公布颁发背衬的话:公司与关系人涌金产业(群)股限定的公司、云南云南国际照管有 限公司、规则黄金基金监督股限定的公司、上海经金财务过问股限定的公司、陈金霞等签 本机关房屋分裂和约、纽带经理检修拟定草案、基金捐款和约等拟定草案满足义、公 允,它不熟练的伤害公司和非关系伙伴的利润。;前述的日常关系市比照在市场上出售某物价格进 行,有理固定价格基音,义通信量必要条件、义,符的股本上市的公司利润,不熟练的侵袭 公司的孤独性,它不熟练的伤害公司和非关系伙伴的利润。。 (五)募集资产寄存和应用保存健康 2016 年 3 月 17 日,每一位孤独董事都有第九届董事会第三十次大会。议审 状态资产筹集成绩的讨论 2015 年度寄存和应用保存健康表明》进传球细软薄布,独立公布 颁发背衬的话:经核对,公司筹资 2015 往年度的应用契合中国1971证监会的规则。、上海证明 券市所状态的股本上市的公司筹资寄存和应用的互相牵连规则,契合公司规则《募集资 黄金监督身体的关系到规则,不注意不合法的募集和应用募集资产的侦查。。 (六)董事、毕业班学生监督层薪酬 8 1、2016 年 3 月 17 日,公司孤独董事 2015 年度表明中泄露的董 事、毕业班学生监督参谋的的工资保存健康进传球细软薄布,独立公布颁发背衬的话:公司董事、毕业班学生 监督参谋的工资决策程序契合规则;董事、毕业班学生监督参谋的工资发给基准契合公 司薪酬体系规则;公司 2015 年度表明中泄露的董事、毕业班学生监督参谋的的薪酬 真实、正确。 2、2016 年 10 月 27 日,公司孤独董事第十届董事会第三次大会 使求助于的《状态整洁的公司孤独董事奖金的在思索中止后,独立公布颁发背衬的话: 这次对公司孤独董事奖金的整洁的系参照同行业的股本上市的公司孤独董事奖金在市场上出售某物 程度决议,契合公司规则的实践经纪保存健康,决策程序契合公司条例、《公司条例》 等关系到规则,对公司无伤害及伙伴利润的制约。 (七)董事、毕业班学生监督参谋的增进 1、2016 年 4 月 21 日,公司孤独董事第九届董事会第三十一次 大会评议的《状态推举第十届董事会董事攻读学位者的在思索中止后,颁发 独颁发背衬的话:依公司条例和公司条例的关系到规则、 成立判别,赞同选择ran Yun神学家、金鹏神学家、杜神学家、Xu Xun神学家、刘江楠最前面的 生、曹远刚神学家为公司第十届董事会董事攻读学位者。刚过去的增进的攻读学位者在独一名列前茅上。 合格资历,它的责任容量、监督程度、我品种等可以胜任公司的责任 责任;未查明互相牵连规则,不得进入在市场上出售某物。。 2、2016 年 5 月 25 日,公司孤独董事第十届董事会一号大会 该动机由吸引住行政经理使求助于。、《公司副总统条例草案》、 钞票论董事会书记、 状态公司合规副导演动机的选出而尚未上任的 于吸引住公司首座风险官的在思索中止后,独立公布颁发背衬的话:依公司的章节 9 一道菜互相牵连规则,本对攻读学位者位的默认和成立判别,董事会赞同 任金鹏神学家是公司的行政经理。,任期三年;董事会赞同任李蒲贤神学家、姜文 国神学家、Ji Lu神学家、刘邦醒神学家、石红欣女儿、萧振亮神学家是公司的副总统。, 任期三年;董事会赞同任周洪刚神学家为董事会书记,任期三年;赞同 董事会吸引住刘邦醒神学家为公司合规总监,任期三年;董事会赞同任易浩先 公司首座风险官,任期三年。这次增进的攻读学位者均具有安装格资历, 它的责任容量、监督程度、我品种等能胜任TH的相当的责任,未发目前的 不克不及使忙碌相当的有或起作用的在市场上出售某物禁入保存健康在。 (八)体系剪辑 1、2016 年 3 月 17 日,每一位孤独董事都有第九届董事会第三十次大会。 议评议的论公司的改制<关系市监督身体>的在思索中止后,颁发 独颁发背衬的话:这家公司是以纽带法为根底的。、《纽带公司监督直截了当地》、《上海证明券市所股 门票上市合格的、《上海证明券市所的股本上市的公司关系市工具直截了当地》等互相牵连法规的 必要条件,公司关系市互相牵连规则的修正、契合满足 完全关闭法度、法度法规必要条件,契合公司规则监督的必要,契合整个伙伴的法定利息。 (九)非裸体发行的股本的学期 2016 年 10 月 27 日,公司孤独董事第十届董事会第三次大会提 交的《状态延伸公司非裸体发行的股本伙伴方国会后果无效期及董事会批准学期 的在思索中止后,独立公布颁发背衬的话:公司已放大非裸体发行的股本的伙伴。 后果的无效期和第二方批准的学期,利于 公司非裸体发行的平滑地助长,契合公司规则和整个伙伴的利润,决策程序 契合公司条例、公司条例的关系到规则,对公司无伤害及其伙伴利润的 10 制约。我们的赞同延伸公司这次非裸体发行的股本伙伴方国会后果无效期和董事会 批准学期 2016 年第三次暂时伙伴方国会评议传球之日起 12 个月,并赞同 将《状态延伸公司非裸体发行的股本伙伴方国会后果无效期及董事会批准学期的 中止使求助于给公司 2016 年第三次暂时伙伴方国会评议。 四、总体评价 2016年,孤独董事的用功的与用功的姿态,依照法度、法规、公司章 一道菜合格的,有十足的工夫和生气,正面保存与公司各机关的亲属,实时了 处理公司的经纪成绩、风险监督、日常责任,如互相牵连事务。董事会 议的动机,公司供给物的人和人传球朝外审察。,必要的时向 互相牵连机关及参谋的查询,孤独、成立、慎重、行使投票权的字幕,助长了 董事会决议的科学性与成立性,实在保管公司的法定利息。 孤独董事:王瑞华、贺强、雷佳镇、赵学远 4月11日17,二 11回到搜狐,检查更多

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